筑牢企业发展根基！ISO37301合规管理体系白皮书-ICAS英格尔认证报告共28页

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筑牢企业发展根基：合规管理体系成全球化时代"必修课"

世界一体化进程日益加快，公司运营状况正在发生根本性改变。国际商务活动的兴盛促使公司业务范围拓展到全球各地，然而各国和地区迥异的法规制度、管理措施，仿佛一张错综复杂的网，将公司紧紧包围。国际上的法律法规持续演变，美国的《海外反腐败法案》和欧盟的《通用数据保护法案》相继出台，同时新兴市场国家的行业准则也在不断调整，稍有不注意就可能违反规定，承受严厉的经济处罚、经营受限乃至形象受损的严重后果。

近些年，安然公司欺骗财务记录、世通公司倒闭、大众汽车"排放门"等骇人听闻的商业事件，使整个社会清楚意识到遵守规则管理的必要性，并且促使全球监管工作达到前所未有的程度。各个国家相继制定严厉的法规制度，建立起难以突破的监督体系，迫使公司认真对待规则遵守的问题。公司自身角度，伴随体量增长、事务繁杂，法规风险似暗藏礁石，单次违规失误或致重大经济亏损，并损毁品牌形象。当前，客户与出资者愈发重视公司社会责任及ESG成效，合规运作能力已是评估企业整体水平的关键参照，也是公司获取市场认可、达成长久经营的关键要素。

在这种情形下，国际标准化组织（ISO）在2014年12月推出了首个合规管理体系国际标准，即2014版，随后于2021年4月更新为2021版《合规管理体系要求及使用指南》，旨在为全球范围内合规管理体系的构建提供一套通用的规范。这一国际规范对国内合规管理进程产生显著作用，国内合规管理推进展现"政策指导、标准对接、企业实践加强"的态势。

政策方面，2018年11月，国资委发布了《中央企业合规管理指引(试行)》，紧接着同年，发改委等七个部门共同推出了《企业境外经营合规管理指引》，到了2022年10月，《中央企业合规管理办法》正式施行，不断促进企业合规管理能力的增强。在规范对接方面，2017年推出了GB/-2017《合规管理体系指南》，到了2022年，这个标准经过更新，取而代之的是2017年的版本，随后在2023年，又发布了《企业知识产权合规管理体系要求》，为公司的合规体系建立提供了指引。检察系统在实践层面，自二零二零年开始试行针对公司违法行为的相对不起诉办法革新，二零二二年于全国范围实施推广，意图借助法律途径促使公司加强内部规范管理。

企业推行合规制度有很多好处。它有助于健全合规工作、预防违规风险，让企业在短时间内建立起比较周全的合规制度，减少因违规带来的损失。此外还能做到尽责无责，为企业负责人和高层管理人员提供保障。企业是否构建了健全的合规治理架构，以及能否证实其运作成效，是监管部门判定惩处力度或刑事处理的关键依据，借助外部认证机构的评估，有助于申请者减轻义务负担、减少处罚力度，同时也能降低公司核心管理层和合规主管人员的职责风险。

市场竞争中，合规体系有助于公司减少与客户及伙伴相关的合规问题，从而开拓更多市场机遇。现在，越来越多公司开始构建合规体系，因此供应商和伙伴是否拥有合规体系，正慢慢变成挑选合作对象的重要标准或硬性要求，首先建立并通过认证的企业将获得明显优势。这个机制亦可辅助公司走向海外市场，处理跨国法律事务，促使公司成为行业守法的典范，增强品牌声誉，从而招徕更多合作方与资金注入。

合规体系具备明确的核心准则与追求方向。核心准则涵盖诚实守信、规范运作、适度合理、公开透明、勇于担当、绿色发展，这些准则自始至终指导着体系的建立与实施。体系追求的目标涉及诚实品质、道德操守、价值取向、文化塑造、规则遵循、品牌形象六个维度，它们彼此关联、相互促进，合力支持公司达成可持续的健康发展。

这个体系运用PDCA循环的思路，其关键部分包括审视组织状况、高层重视、制定计划、提供保障、开展活动、衡量成效以及持续优化等环节，这些部分相互配合，能够完整管理合规体系的各个阶段。构建合规制度框架必须依照严谨步骤，首先需设置机构设置，其次要审视内外部状况，再次要明确应尽职责，接着要评估潜在风险，然后要制定防范方案，最后要设定管理指标，各环节均有明确核心任务与分管单位，以此保障制度执行到位并取得实效。

合规管理体系的正常运作需要完备的文档体系作为基础，这些文档既是体系实施的具体步骤说明，也是过程监督和法律依据的重要材料。按照2021版本规范，合规管理文件必须涵盖整个体系运作环节，其中既要有符合规范基本要求的必备文件东莞茶山律师，也要有用于加强过程管理、防范可能问题的额外资料，所有文档资料都必须能够实现来源追溯。

需要指出的是，合规运作与风险防控、检查、法律事务既不相同也存在关联。风险防控着重于危险点的发现、衡量和处置，目的是降低可能出现的损失；合规工作致力于保证各项业务活动满足法规要求及公司章程；法律事务部门专门负责处理法律相关事宜并预防法律风险；检查环节则对各单位的工作表现进行单独的审视和评判。这四个方面各有特色又彼此支持，一起形成了公司稳定运作的支撑网络。

中央企业需要关注茶山镇律师，《中央企业合规管理办法》和原有规定在多个方面有所不同，具体包括适用范围、性质与约束力、内容侧重以及合规风险识别与应对等。《中央企业合规管理办法》是专门针对中央企业的部门规章，具有强制性约束力，内容紧密结合中央企业运营实际，突出党的领导核心作用；而国际标准则面向全球各类组织，属于推荐性质，主要提供通用的合规管理体系框架，注重PDCA循环管理模式的运用。实际运作中，应当以中央企业为根基构建合规体系，并且参照《中央企业合规管理办法》的规定，既符合监管标准，又增强合规管理的成效与速率，从而助力海外市场的竞争。

英格尔认证（ICAS）等第三方组织，可在合规管理领域给予企业专业协助，帮助企业完成认证流程，并提供相关服务。英格尔认证诞生于2000年，属于国内首批经官方授权的第三方独立认证单位，同时具备国际国内多项资质认证，在合规体系服务方面具备丰富多元的核心竞争力，能够为企业提供从体系规划到认证鉴定的全方位专业支持，帮助企业将合规规范融入日常运营，根据不同领域制定个性化解决方案，从而促进企业合规管理能力的进步。

当前，完善合规管理架构已非公司可选可不选的选项，而是决定未来前景的必要任务。合规管理架构为组织带来规范化的管理路径，各类公司不论性质，不论规模，不论经营领域，都能运用这一架构增强合规水平，巩固持续经营基础，于动荡的市场状况中稳定发展。

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