利用未公开信息交易的刑事责任及法

东莞茶山律师获悉

更多关于“下列关于利用未公开信息进行交易的刑事责任的表述中东莞茶山律师，正确的说法是（）。A、情节严重的，处五年以上有期徒刑”

问题1

下列关于利用未公开信息进行交易的刑事责任的表述，正确的是（ ）。

一、情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。

B、情节严重的，处五年以上有期徒刑。

三、情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。

D.违法所得5倍以上10倍以下的罚款

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问题2

根据证券法律制度的规定，下列关于利用未公开信息进行交易的表述，正确的是（ ）。

A、发行人控股股东可能成为未公开信息交易主体。

B. 证券交易所工作人员可能成为利用未公开信息进行交易的主体

C.利用未公开信息进行交易活动的信息属于内幕信息

D、利用未公开信息进行交易活动的信息是内幕信息以外的未公开信息。

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问题3

下列关于基金从业人员内幕交易行为规范的表述不正确的是（ ）。

A.您不得自行或促使他人利用内幕信息谋取不正当利益。

B. 不从事或者伙同他人从事内幕交易或者利用未公开信息从事交易活动

C. 不泄露内幕信息或其他因工作便利而获取的未公开信息

D. 暗示他人从事内幕交易活动

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问题4

下列基金从业人员内幕交易行为规范中，正确的是（ ）。 Ⅰ.不暗示他人从事内幕交易活动 Ⅱ．不得从事或者伙同他人从事内幕交易或者利用未公开信息从事交易活动三．不得利用内幕信息自行或者授意他人获取不正当利益 四．不泄露通过工作信息方便获取的内幕信息或其他未公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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问题5

下列关于利用未公开信息进行交易罪的叙述，错误的是（）。 A、是指证券交易所工作人员利用职务便利，为

下列关于利用未公开信息进行交易罪的叙述，错误的是（）。

一、是指证券交易所工作人员利用因履行职责获取的内幕信息以外的未公开信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

B、利用未公开信息进行交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。

三、涉嫌证券累计交易额超过50万元的，应予追究

四、期货交易使用保证金总额超过20万元的，应当立案追诉。

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问题6

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的表述，正确的是（ ）。

A、期货交易占用保证金累计超过20万元

B、证券交易累计交易额超过30万元

C、累计避免的盈亏金额超过15万元

D、多次利用内幕信息以外的未公开信息进行交易活动

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问题7

马先生是一家基金管理公司的基金经理。任职期间，其利用其控制的未公开信息从事相关证券交易活动，并在其管理的基金之前、同期或稍晚的时间操作其控制的三个股票账户。该账户购买了76只相同股票，累计交易金额超过10.5亿元，并从中非法获取资金超过1800万元。鉴于其自首，法院判处其有期徒刑三年。针对本案，下列说法正确的是：（）

答：法院可以根据马某的犯罪情节和防止再次犯罪的需要，对马某宣告职业禁止令。

B、马某在禁止就业令期间违反禁止就业令规定的，以拒不执行判决罪追究刑事责任。

C、如果马先生被法院认定犯有利用未公开信息进行交易的行为，但免除处罚的，法院不得对其适用职业禁令。

D.如果法院宣布对马某作出职业禁止令茶山镇律师，职业禁止令的内容是禁止马某从事特定活动、进入特定场所、接触特定人员。

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问题8

根据证券法律制度的规定，下列关于利用未公开信息进行交易与内幕交易的区别的表述，正确的是（ ）。

根据证券法律制度的规定，下列关于利用未公开信息进行交易与内幕交易的区别的表述，正确的是（ ）。

A.主题范围相同

B.“老鼠仓”的行为人仅限于法律所列的从业人员和工作人员

C.使用的信息不同

D、“老鼠仓”使用其他不属于内幕信息的未公开信息

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问题9

关于投资私募股权基金，下列说法正确的是（）。

A、利用基金财产或者职务便利，为自己或者投资者以外的他人谋取利益，或者转移利益。

B、披露因职务便利而获取的未公开信息，并利用该信息从事或明示或暗示他人从事相关交易活动

C. 公平对待其管理的不同基金财产

D.从事内幕交易、操纵交易价格等不正当交易活动

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问题10

关于基金管理人的“老鼠仓”行为，下列说法错误的是（） A.基金管理人利用未公开信息进行交易 B.情节不严重

关于基金管理人的“老鼠仓”行为，下列说法错误的是（）

A. 基金管理人利用未公开信息进行交易

B、情节不严重的，不构成犯罪。

C、情节严重的，构成内幕交易罪。

D、基金管理人利用未公开信息建议他人从事相关交易活动

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